Explicado: Qual é o caso contra a Karvy Broking Limited? O que vem a seguir para seus clientes?
Funcionários da bolsa de valores dizem que todos os clientes existentes da KSBL teriam recebido seus títulos de volta e transferidos para outra corretora ou teriam recebido o valor de seus títulos em suas contas bancárias.
O caso diz respeito à transferência não autorizada de títulos de clientes da Karvy para uma de suas contas da Demat, por meio do uso indevido dos PoAs (Power of Attorney) fornecidos por seus clientes. A Bolsa de Valores Nacional declarou na segunda-feira a Karvy Stock Broking Limited (KSBL) como inadimplente pelo não cumprimento de diversas disposições regulamentares da bolsa e também expulsou-o do quadro de membros da bolsa . Exatamente, um ano atrás, em 22 de novembro, o Securities and Exchange Board of India (Sebi) proibiu a KSBL de abrir novos negócios por supostamente se apropriar de dinheiro e títulos pertencentes a seus investidores para financiar seu braço imobiliário, Karvy Realty.
Embora Sebi tenha inicialmente estimado que Karvy havia transferido Rs 1.096 crore para seu negócio imobiliário, na semana passada a National Stock Exchange disse que fundos e títulos no valor de Rs 2.300 crore pertencentes a cerca de 2,35 lakh investidores da KSBL foram liquidados até agora. A NSE referiu ainda que, em coordenação com outras instituições de infra-estruturas de mercado e sob a orientação de Sebi, transferiu títulos para os respectivos clientes, invocou garantias bancárias depositadas em câmaras de compensação e liquidou títulos detidos por empresas do Grupo Karvy. Express Explained está agora no Telegram
Qual é o caso?
O caso diz respeito à transferência não autorizada de títulos de clientes da Karvy para uma de suas contas da Demat, por meio do uso indevido dos PoAs (Power of Attorney) fornecidos por seus clientes.
Em novembro de 2019, quando o caso veio à tona, Sebi moveu-se contra Karvy por violar normas, incluindo a transferência de ações de clientes para si mesma e a promessa de ações de clientes para levantar dinheiro, que foi desviado para seu braço imobiliário. Muitos dos mais de 2,40 lakh clientes de Karvy reclamaram ao regulador sobre o não recebimento de dinheiro e títulos em suas contas de negociação. Karvy supostamente fez uso indevido de contas de clientes sem informá-los ou sem reportar ao depositário ou à bolsa de valores.
Os títulos depositados em contas de Participante Depositário (DP) pertencem a clientes e apenas podem ser penhorados para o cumprimento das obrigações dos respectivos clientes, não tendo a KSBL qualquer direito legal de constituir penhor sobre esses títulos.
Em seu relatório submetido a Sebi, a NSE disse então que a KSBL usava indevidamente a procuração outorgada por seus clientes para vender clandestinamente títulos de clientes por meio de entidades por ela controladas, e usava os fundos para seus próprios fins.
Para esconder isso, a KSBL não relatou a conta DP (nº 11458979) em suas apresentações ao NSE de janeiro a agosto de 2019 e isso foi detectado apenas durante a inspeção, disse o NSE.
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Quanto dinheiro estava envolvido?
A ordem da Sebi em 2019 disse que um montante líquido de Rs 1.096 crore foi transferido pela Karvy Stock Broking para a Karvy Realty. No entanto, de acordo com o último número divulgado pela NSE na semana passada, a troca havia liquidado os fundos e valores mobiliários no valor de Rs 2.300 crore pertencentes a cerca de 2,35 lakh investidores da KSBL. Fontes dizem que alguma quantia ainda pode estar lá para ser liquidada devido a disputas, mas a maior parte da quantia foi liquidada.
Enquanto os clientes procuravam nas bolsas de valores o dinheiro e os títulos supostamente desviados por Karvy de suas contas, Sebi começou a investigar desvios semelhantes de fundos de contas de clientes por outras corretoras.
O que acontece com os clientes?
Como a NSE agora expulsou a KSBL da associação da bolsa e Sebi proibiu a empresa de fazer novos negócios, os clientes que estão saindo não podem negociar através da KSBL. Funcionários da bolsa de valores dizem que todos os clientes existentes da KSBL teriam recebido seus títulos de volta e transferidos para outra corretora ou teriam recebido o valor de seus títulos em suas contas bancárias.
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